一份声明显示，英国金融行为监管局（FCA）正对欧洲证券交易所英国公司（Euro Exchange Securities UK，简称EES）涉嫌违法行为展开调查。
英国金融行为监管局表示 ，在2020年2月1日至2026年6月4日期间 ，EES可能违反《2017年反洗钱、反恐怖融资及资金转移（付款人信息）条例》 。
FCA补充称，EES或未能采取适当措施识别并评估洗钱风险 。
该机构还表示 ，EES可能未能建立并执行相关政策、管控措施与流程 ，以有效缓释和管理洗钱风险。
FCA表示，本次调查尚未就事件事实以及EES是否违反相关监管规定得出任何结论 。
©版权声明
分享是一种美德，转载请保留原链接
THE END
相关推荐
